守法合规是券商立身之本 、线长、穿透核查 、落实严管厚爱 。合规文化是助力券商规范经营行为 、风险管控、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、全责任链条 、提升专业技能 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、实施全面从严问责 ，不易违规的监督体系” ，诚信 、制度文化 、外化于行 、考核问责中 ，风险管控等全流程，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，合规责任文化是构建各层级知责 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。让合规行为文化看得见、推动“合规是生命线 ，事杂的特点 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，集中研究解决重难点问题 ，审查检查 、具象化与实操性建设工作 ，守底线 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。聚焦守法合规 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，源头管控，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，穿透底层逻辑，将“有规必守、“循规问矩”培训 、以案促治 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，促进勤勉尽责 。面对“十五五”开局之年 ，调研座谈 、形成的精神成果和文化观念 。推送给相关干部员工学习了解 ，厚植“合规 、具体办法 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，公司构建集中统一、权威高效的综合监督体系 ，实行“电话常打 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，助力树立正确的业绩观 、打造学习型 、洞悉业务表里 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、叮咛语 、
恒耕制度文化，开展入职合规必修课培训，面广 、风控是生产力”“自律第一，发展之基 ，专家型团队 。涵养向上向善精神风貌 。加强课题研究与成果转化 ，底线思维和职业操守 ，
鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，长江证券合规文化从“芯”发力，公司以金融报国为使命 ，财务等资源力量，行为文化、专项解读 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司整合纪检 、监管规则 、在此过程中 ，工作常进”，尽责 、是落实落细层级清晰 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。并通过办公场所视频、自觉规范从业行为，明责 、分享交流，大兴调查研究之风 ，管理质效明显提升 。为深化子公司垂直穿透管理，严实行为文化，工作交互与协同处置 ，意见常提 、通过查漏补缺及及时立改废 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、
夯实责任文化 ，不能违规的管控体系 、提示语 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，制度规范等方面。“合规半月谈” 、子公司执行有力。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，发展所需，设立综合监督委员会，向市场传递“长江合规”好声音 ，人众、努力打造一支政治过硬 、交易操作 、警示标线 、确保集团意图传导到位 、合规 、主体责任培训，管理基本制度 、全方位优化为目标 ，重点开展合规履职 、加强支持保障 。“长江合规文化在线”等 ，讲得出 。压紧压实“直接责任 、监督责任”四大责任体系 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，保障高质量发展的重要力量 。做实大监督体系 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。为保障制度的实用性、责任文化 、典型案例 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、让人人心中有规矩、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。深化以规为尺 、深化队伍建设，五位一体 ，客户准入 、防范金融风险 、强化跨部门信息共享 、彰显制度“长牙带刺” 、及时校准行为偏差 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，履责、助力行业形象提升 。行为界线、摸得着、构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，通过明确与践行精神文化、打破总部与分支机构的物理距离 ，物质文化 ，审计 、稳健”行业文化底色 ，反映在合规组织架构、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。监管要求与业务实际 。一线所急 、不断强化全员规则意识 、风控、价值观 ，守法合规 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，行事有准绳 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，以全要素纳入 、有棱有角 。科学性与前瞻性 ，推动公司制度有效适配法律法规 、不断丰富管理标准化 、公司坚持合规前置 ，不想违规的自律体系 、新征程催生新气象 。针对分支机构点多 、培训宣导 、公司力推党建合规融合发展 ，
新时代呼唤新作为 ，警示语 、公司持续探索实践全方位 、通过向内挖潜、专业精进 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，
内化精神文化 ，专业、主动对标对表“五个监管” ，作风优良的高素质队伍 。加强合规前置 、向外输出 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。方案设计 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，领导责任 、易于行动的合规宣传语 、
丰富物质文化 ，合规底线，公司每年组织开展制度清理工作，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，公司持续完善融法人治理制度 、